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雷添良:证监根据机制处罚保荐人 不认为杀鸡儆

作者:wxm139 时间:2019-05-14 02:40   

证监会连环出击,就涉及多年前于本港上市的两家公司森林及天合化工(01619)的保荐人缺失,一次过向四家保荐人作出谴责和惩罚,分别是瑞银、渣打、美林及摩根士丹利,合共罚款近7.8亿元,瑞银更被暂时吊销为机构融资的牌照一年。

正在北京的证监会主席雷添良回应指,是根据机制,对个别个案情况,及发现保荐人多方面存在缺失,而最终决定罚款及暂时吊销牌照。对于有指保荐人是代罪,而是公司方面未有提供足够资料,雷添良说,有留意到这个说法,但强调保荐人应做的工作,今次谴责多间投行是因为上市公司个案涉及多间保荐人,亦不可以一概而论保荐人的质素参差。

他表示,对所有公司,不论国内或香港亦一视同仁、同一标準,保荐人需做好工作。他表示,会继续跟进香港市场所有参与者,有需要时会採取适当行动,亦是一贯做法,他不认为今次是「落重药」或杀鸡儆猴,重申要维持香港国际金融中心的地位,各方面都要做好工作,上市公司的质素尤其重要,故不存在影响投行在香港的发展。

雷添良称,证监会採用前置式监管以来,在各方面已见成效,市场失当行为大幅减少,将会继续深化这方面的工作。

证监会昨日同时公布四份谴责和罚款的新闻稿,针对上述四家投资银行的保荐人业务,在森林和天合化工的上市程序上,因没有履行其应尽的责任,而予以谴责并罚款。其中,瑞银同时牵涉于森林及天合化工的案件之中,所受惩罚亦最重,罚款达三点七五亿元,以及暂时吊销俗称六号牌的机构融资提供意见牌照一年。渣打证券当时亦是森林上市时的联席保荐人之一,被罚五千九百七十万元。摩根士丹利及美林则因天合化工的保荐人尽职审查缺失,分别被罚二点二四亿元及一点二八亿元。

据证监会公布,就森林上市申请一案,当时由瑞银及渣打证券担任其联席全球协调人、联席保荐人、帐簿管理人及牵头经办人,经调查后发现,保荐人在多个核心业务的範畴上,均没有作出合理的尽职审查,包括没有核实森林的森林资产是否存在、没有核实森林集团的林权、没有核实森林遵守相关法律法规的情况、对森林集团的森林资产的受保範围和对森林客户的尽职审查不足。

同时,证监会亦暂时吊销岑天的牌照,为期两年,由即日起至二○二一年三月十三日止,原因是他在负责监督森林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

至于天合化工的上市申请一案,涉及瑞银、摩根士丹利及美林。证监会调查后发现,天合化工当时有介入尽职审查访谈,而保荐人当时没有处理访谈中出现的预警迹象,以及访谈问题模糊不清。